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凤凰涅槃海南资本市场开启新航程

发布时间:2021-01-07 09:44:38 阅读: 来源:调节阀厂家

证券时报记者 张宇凡

海南是我国资本市场发展较早的地区之一,上市公司和证券期货经营机构的发展既有辉煌之喜,也有高风险之痛。经过长期不懈的监管,海南资本市场的风险得到有效防范和化解,资本市场对海南经济的服务、提升作用越来越显现。在中国资本市场喜庆20周岁华诞之际,证券时报记者采访了海南证监局局长冯玉华博士。

资本市场风险

得到有效化解

冯玉华介绍,上世纪90年代初,海南资本市场发展曾有过辉煌的成就。但由于当时海南经济是以金融房地产为代表,缺乏实体经济支撑,房地产泡沫破灭后,金融风险集中爆发,海南资本市场在90年代后期逐步陷于困境,1999年被中国证监会列为上市公司高风险地区。

多年来,在中国证监会和海南省委、省政府的正确领导和市场主体的共同努力下,海南资本市场改革不断深化,资本市场的风险得到有效防范和化解。目前,海南上市公司总体保持平稳运行,未出现持续性、普遍性的违法违规行为和重大系统性风险,部分高风险上市公司的风险有所化解,几家ST公司及其控股股东均在积极开展资产重组;证券经营机构内部控制水平不断提高,规范经营与风险管理意识得到加强,抗风险、抗压力能力明显增强,辖区2家证券公司连续4年实现盈利;期货经营机构逐步完善了风险控制指标监控系统和合规管理制度,运营规范程度明显提高,盈利水平大幅增长,市场交易规模进一步扩大,机构数量和市场参与人数不断增加。

规范化运作程度

显著提高

资本市场二十年的历史,也是不断加强监管的历史。冯玉华说,监管是为了更好地服务于资本市场。多年来,海南证监局通过长期持续不断的监管,海南资本市场规范化运作程度显著得到提高,主要体现在6个方面。

一是有效防范化解风险,夯实规范运作基础。完成了对海南证券经营机构的清理整顿,借助外资稳妥处置海南省证券公司及三亚联证风险,摸清证券公司底数,开展综合治理工作;平稳处置海南中商期货交易所被撤销、海证期货公司停业整顿及海南深海期货公司被注销过程中引发的市场风险,有效化解了万汇期货保证金退付危机;确保南洋船务平稳退市,持续推进股权分置改革,深入开展上市公司清欠工作。经过不懈努力,海南资本市场风险得以有效释放和化解,历史遗留问题基本解决,规范发展基础进一步夯实。

二是搭建多方合作平台,营造规范发展环境。海南证监局从监管部门和市场主体中精心挑选专业人才,组建了海南辖区兼职新闻评论员队伍,建立了由监管部门牵头,协会积极督导,市场主体密切配合的“三位一体”新闻宣传和舆论引导工作框架。加强与地方媒体的沟通合作,扩大对资本市场功能与作用的宣传,有效增强资本市场的影响力,深化社会对资本市场的认识,不断优化海南资本市场规范发展环境。

三是加强公司治理,提高上市公司规范运作水平。有效的治理机制是提高上市公司质量的重要保障。海南证监局深入开展上市公司治理工作,以提高公司透明度、保护投资者利益为核心,以提高信息披露质量、完善内控制度为手段,引导上市公司加强内部控制建设。围绕信息披露、内幕信息管理、控股子公司管理、独立董事履职、防范大股东及其关联方资金占用、关联交易、重大投资决策等重大事项、重要环节进一步完善相关制度,并加强对基础薄弱的重点公司的现场检查,通过外部监管促进内部治理能力的提升。

四是加大执法工作力度,打击和查处不规范的市场行为。海南证监局加强与海南省委、省政府、省委宣传部等相关部门的沟通联系,建立健全资本市场联合执法机制,合作查处了多起市场操纵、信息披露违规、内幕交易案件。坚持“打早、打小”的原则,依法严厉查处非法证券活动,加强与成员单位的协作,加快案件调查进度,形成监管合力。以2010年为例,海南证监局共办理非正式调查案件3起,协助证监会稽查局等单位调查案件11起,并受理了7起非法证券活动案件。

五是深入开展教育培训,提高市场主体的规范守法意识。做好上市公司、证券期货经营机构高管培训工作,将法制教育作为培训的重要内容,提高上市公司及证券期货经营机构依法、诚信经营意识。指导协会做好证券期货从业人员后续培训工作,将道德教育与法制教育相结合,进一步提高从业人员的职业道德和守法意识。

六是以规范促发展,推动资本市场更好服务地方经济。近年来,海南证监局在加强规范的基础上,将推动发展作为监管工作的主要目标,抓住海南国际旅游岛建设的重要历史机遇,着力优化辖区资本市场主体的整体质量。一方面,与海南省金融办等相关部门沟通协作,共同做好重点拟上市企业的培育工作,并积极推动上市公司再融资。2009年12月,海南海峡股份(002320)有限公司在中小板上市,打破了海南连续7年没有新公司上市的历史。今年5月,海南康芝药业股份有限公司在创业板挂牌上市,填补了海南无创业板上市公司空白。目前,海南橡胶正在发行A股,预计能筹集超过45亿元。算下来,今年海南上市公司募集资金将超过100亿元,是2003—2009年海南上市公司年平均融资额的10倍多。另一方面,借融资融券、股指期货等创新业务推出的有利时机,吸引、支持实力强、管理服务水平先进及市场竞争力强的公司在海南设立分公司或营业部,积极植入先进的经营理念,带动本地机构提高管理服务水平,改善辖区证券期货经营机构的结构,营造竞争氛围,提升竞争能力。2010年,海南新设4家证券营业部和6家期货营业部,另有2家证券营业部正在筹建中。

提高公司质量

与资源培育并举

冯玉华表示,海南证监局在继续做好日常监管工作的同时,将进一步转变监管理念和监管方式,着力推动辖区市场主体发展,提高辖区监管对象的整体质量。下一步,海南证监局将重点抓好7项工作。

一是开展调查研究,推动资本市场发展。海南资本市场基础较弱,上市公司和证券期货经营机构规模较小、实力不强。要改变这种状况,必须推动市场主体的发展,只有通过发展才能解决历史遗留问题,提高资产质量和市场竞争力。海南证监局将进一步转变监管理念和监管方式,在做好日常监管工作的同时,加强服务,通过采取问卷调查、座谈、走访等多种方式全面了解和掌握监管对象面临的困难,并通过与相关部门协调、行业协会自律等多种方式帮助上市公司和证券经营机构解决这些问题,推动海南资本市场发展。

二是提高上市公司质量,做强做大上市公司。继续推动上市公司抓住海南国际旅游岛建设的有利时机,通过市场方式并购重组,不断改善资产质量。鼓励海马股份(000572)、中海海盛等通过发展主业做大做强,支持有条件的上市公司通过整合海南优势产业资源提升公司竞争力。加大问题公司的清理整顿力度,督促*ST联油、ST筑信和*ST中钨等公司开展实质性重组等相关工作,尽快提升公司整体质量。加强与地方政府的沟通联系,建立健全综合监管体系,推动海南高速(000886)、海南椰岛、海南航空等地方国有控股上市公司通过资源整合、资产置入等方式,不断提高公司资产质量,恢复地方国有控股上市公司的再融资能力。

三是加强后备资源培育,加快公司上市步伐。目前,海南有上市公司后备资源65家。要把培育后备资源的工作往前移,从宣传发动开始,筛选行业前景好、团队优秀的企业,推动改制,找券商进行专业辅导,帮助后备公司解决改制中的问题。对集中存在的问题,上报政府有关部门帮助解决。联合海南省金融办、省旅游委等单位,共同推动旅游企业重组、改制,使更多符合条件的旅游企业成为重点培育对象,争取为国际旅游岛建设培育出一批龙头企业。加强对辅导机构的督促检查,抓紧培育条件相对成熟的拟上市公司,使其顺利通过辅导评估,并在中小板或创业板上市。积极遴选与海南经济发展战略和目标相适应的一批拟上市公司,并争取明年有4—5家符合条件的公司申报材料,积极指导帮助这些公司加快上市进程。

四是开展培训,提高地方干部驾驭和运作资本市场的能力。资本市场是重要的融资平台,是资源配置的有效方式,发展资本市场首先要从领导干部开始。海南证监局将联合金融办、国资委等有关部门,开办资本市场研修班,对海南与资本市场相关联的部门领导干部,特别是市县主管经济的领导进行培训,请沪深交易所、券商、会计师事务所、律师事务所的专家授课,还可邀请新上市的公司传经送宝,加深对资本市场的认识,提高地方干部驾驭和运作资本市场的能力,推动海南国际旅游岛建设的发展。

五是加强对高风险上市公司监管,防范和化解风险隐患。加强对ST欣龙、*ST亚太、*ST罗顿等高风险公司的监管,密切关注*ST亚太、*ST罗顿2010年经营业绩,如公司出现亏损,及早做好暂停上市风险防范工作。推动上述公司在清理整顿历史遗留问题的基础上,尽快启动实质性重组,增强经营实力,做好“保牌”、“摘帽”工作。督促公司和实际控制人重视维护社会稳定工作,避免因公司退市带来不稳定因素。

六是加大执法力度,净化海南资本市场环境。在总结以往案件调查经验的基础上,认真研究内幕交易多发的原因和应对措施,建立健全防范和打击内幕交易的综合治理体系。重点防范和打击企业并购重组中的内幕交易行为,创新调查手段,不断提高内幕交易案的调查效率。同时,充分发挥内幕信息知情人员档案的作用,及时发现内幕交易线索,及时查处内幕交易行为,进一步净化资本市场环境。

七是发挥监管合力,促进资本市场稳定健康发展。加强与省委、省政府及相关部门的沟通合作,完善有关海南资本市场发展、证券期货风险处置、打击非法证券期货活动、媒体舆论引导等方面的综合协作机制,形成监管合力,共同维护海南资本市场稳定运行,促进海南资本市场健康发展。

以资本市场

促进国际旅游岛建设

随着经济的快速发展,特别是国际旅游岛建设的启动,海南社会经济进入了新的发展时期。冯玉华提出,要积极谋划促进海南资本市场科学发展,更好地为国际旅游岛建设服务的措施和办法。

增强资本市场与产业发展的融合度。资本是市场经济的血液。海南国际旅游岛建设对资本的投入和运行产生了巨大的需求,而仅靠地方财力和社会储蓄远远不够,必须发挥资本市场对境内外社会资本的吸引、集聚和引导作用。一是实施“大金融”策略,拓宽融资渠道。金融机构要开拓思路,大胆创新,以更加丰富的产品,多渠道多形式地满足企业、产业发展的融资需求。财政、银行、证券、保险相互协调,形成金融合力,使金融产业更好地为实体经济服务。二是设立产业基金或股权基金。吸引看好海南旅游、农业等优势产业发展、具有长期投资能力的境内外机构或投资者投资,将海南旅游、农业等产业的政策优势转化为投资优势。

发挥资本市场的资源配置功能。资本市场具有优化资源配置的基础性作用,能够反映市场需求的变化,是推动结构调整和产业升级的重要平台。要通过并购重组等方式,促进存量资产在不同行业间、行业内部的优化配置,淘汰落后产能、整合过剩产能、引导产业有序转移,改变海南整体规模小、粗放式经营、经营效益低下、缺乏市场竞争力的现状,提升海南经济质量,促进经济增长方式的转变,实现海南经济跨越式发展。

引导社会资金支持海南优势产业发展。资本市场存在强大的评价、选择和监督机制,具有动员资本、引导资本流动的作用,是促进产业和资本结合、培育新兴产业的重要平台。由于看好海南国际旅游岛建设发展前景,一段时间以来大量社会资金涌入海南。应以此为契机,借助资本市场的价格信号,聚集社会资金,引导资金从效率较低、竞争力较弱的产业向效力高、竞争力强的旅游业、特色现代农业、热带海洋渔业、新型工业和高新技术等优势产业和优势企业集中,提高资金使用效率,充分发挥社会闲散资金促进产业发展的作用。

提升海南资本市场抵御风险的能力。在国际化程度不断加强的环境下,资本市场不可避免地面对多种风险和波动。要加强对宏观经济形势和金融市场运行态势的研判,把握市场变化对海南经济发展的影响,未雨绸缪。除了加强市场主体建设外,应争取条件尽快加强抗风险能力建设,比如考虑设立金融风险基金等,并建立管理和处置金融风险的机制。

构建有利于资本市场健康发展的诚信环境。建立使诚信者得到利益,失信者必然付出代价的制约机制,提高信用主体的违约成本,使资本市场诚信体系建设真正建立在法制化轨道上。督促市场主体树立诚信意识,加大对上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构的监督检查力度,及时查处证券期货违法违规行为。充分发挥行业自律和新闻媒体的作用,建立健全诚信档案管理、诚信评价与处罚机制,营造有利于海南资本市场健康发展的诚信环境。

加强资本市场人才培养建设。大力培养和引进资本市场专业人才,引导证券期货公司实施人才化发展战略,建立健全人才激励机制,不断提高资本市场从业人员的执业水平。

冯玉华表示,国际旅游岛建设给海南资本市场发展带来重大机遇,也对海南资本市场发展提出了更高的要求。海南证监局将继续围绕海南省委、省政府确定的发展战略,积极推动海南资本市场发展,增强服务地方经济发展的功能,为转变经济增长方式,推动海南国际旅游岛建设做出新贡献。

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